保荐人:南京法院通知北京银行股份有限公司应诉

作者 : yanyan 本文共2511个字,预计阅读时间需要7分钟 发布时间: 2022-04-30 共8人阅读

保荐人:南京法院通知北京银行股份有限公司应诉浙江中泰创赢资产管理有限公司以证券虚假陈述责任纠纷一案的被告共有十一人;根据《证券法》的规定,与证券发行人承担连带责任的主体并不多,公众可能要问,北京银行股份有限公司以什么主体承担了连带责任,北京银行是保荐人、承销证券公司,还是证券服务机构?南京法院通知北京银行股份有限公司应诉证券虚假陈述责任案的当事人浙江中泰创赢资产管理有限公司以证券虚假陈述责任纠纷一案共有十二个当事人;原告为浙江中泰创赢资产管理有限公司,以及被告康得新复合材料集团股份有限公司、北京银行股份有限公司等十一个企业与自然人。被告康得新复合材料集团股份有限公司应当是证券发行人;自然人钟玉、徐曙可能是证券发行人的控股股东、实际控制人。被告恒泰长财证券有限责任公司应当是证券虚假陈述责任案中的证券承销公司;公众、特别是银行的股东可能要问,北京银行股份有限公司西单支行和北京银行股份有限公司在本案中,究竟是《证券法》中的哪个是连带赔偿责任主体?虚假陈述与连带赔偿责任主体证券发行中的虚假陈述的形式,包括作为、不作为的虚假陈述。作为的虚假陈述还包括信息误导;不作为的虚假陈述包括重大遗漏、应当公布的信息而没有公布等,例如,北京银行股份有限公司应当公布虚假陈述的应诉通知。需要说明的是,并不是任何虚假陈述行为承担连带赔偿责任,例如,证券公司承销证券进行虚假的,或者误导性宣传推介活动的,证券公司单独承担赔偿责任;再如,信息披露义务人未按照规定披露信息等,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。问题是,《证券法》中的哪些虚假陈述者需要承担连带赔偿责任?根据《证券法》第八十五条第二句规定,发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未按照规定披露信息等,致使投资者在证券交易中遭受损失的应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。根据《证券法》第九十三条规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司先行赔付资者造成损失的,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。根据《证券法》第一百六十三条规定,证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。通过梳理前述法条不难发现,《证券法》第九十三条规定的连带责任人追偿并不是对外连带赔偿责任;虚假陈述与连带赔偿责任主体包括发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,以及保荐人、承销的证券公司和证券服务机构。资产管理公司与投资人的区别2019年,我国修订了《证券法》,多数人可能认为资产支持证券、资产管理产品发行、交易适用本法;本法第二条第三款规定,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。资产管理产品的发行、交易不适用本法的原因在于:资产管理公司与投资人有本质的区别。《证券法》的立法目的之一是保护投资者的合法权益;资产管理公司并不是投资者,而是受投资人的委托管理金融产品,例如,资产管理公司代理投资人“炒股”“理财”等。根据《证券法》规定,作为资产管理人要求他人承担连带赔偿责任的可能仅有“给他人造成损失的”的一种情形,即本法第一百六十三条规定的内容——证券服务机构作了虚假陈述。根据《证券法》规定,开展证券业务活动一定是经国务院证券监督管理机构批准的证券公司;资产管理公司与证券公司并不是同一个概念。资产管理公司代理投资人“炒股”“理财”是违法行为,代理合同违反了禁止经营,或者限制经营的规定,司法机关应当依法认定资产管理公司的理财合同为无效。资产管理公司理财合同的效力分业经营与混业经营《证券法》《商业银行法》均规定了证券业与银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理制度;法律之所以规定分业经营制度,其原因是商业银行倘若混业经营可能被诸如金融大鳄索罗斯“撕咬”,例如,英国、亚洲等国家发生的“金融风暴”等;欧洲大陆国家、中国能够幸免金融风暴主要得益于分业经营制度。索罗斯可能利用了混业经营“抄了英国人的底”商业银行能否混业经营需要通过商业银行的业务范围判断。《商业银行法》第三条规定了商业银行可以经营的业务范围,其中有三项涉及了证券,即,发行金融债券,代理发行、代理兑付、承销政府债券和买卖政府债券、金融债券。问题是,本条规定的“提供信用证服务及担保”是混业经营?这里的“担保”应当是指银行的保函,根据银行业审慎经营规则,银行提供的保函通常有反担保。英美等国家的银行业可以与证券业等混业经营;《证券法》修订后,多数人认为我国的银行、保险金融机构可以参与证券交易,例如,有的金融学者归纳我国银行参与证券业务的方式为:银行在境外设立子公司开展证券经营业务、控股券商;获得券商牌照开展证券经营业务。银行在境外设立子公司开展证券经营业务,意味着我国银行在国内不能再获得券商牌照,也不能控股券商;前述的金融学者为混业经营作了扩大解释事实上相当危险。
炒股需慎重的原因《证券法》规定的融资方式多种,社会资本通常不选择“还本付息”发行债券的方式融资;社会资本之所以选择股票方式融资,其原因是控股股东、实际控制人可以改变股票资金的用途。当控股股东、实际控制人有关联企业时,普通股东通常要被“剪羊毛”。我国的不少股份有限公司由有限公司通常变更公司形式转化而来;即便是募集设立的股份有限公司,发起人的出资总和多数情形下也占有总股本的三分之二,且公司登记机关对于发起人的股本为实缴资本,还是认缴资本可能还存在错误认识,普通股民炒股需特别慎重。就南京法院通知北京银行股份有限公司应诉事件而言,银行即便在境外设立证券公司,其也不能在国内从事证券业务;北京银行被评价为虚假陈述的可能就是本案的保荐人。根据《证券法》第八十五条规定,保荐人因虚假陈述应当与发行人承担连带赔偿责任的前提条件为致使投资者在证券交易中遭受损失;浙江中泰创赢资产管理有限公司是投资人吗?

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