金融合规管理 | 资产管理产品投资者知情权及相关司法判例研究

作者 : yanyan 本文共448个字,预计阅读时间需要2分钟 发布时间: 2022-04-30 共16人阅读

资产管理产品一旦发生亏损,投资者则会向金融机构询问亏损原因。部分投资者往往以知情权为由要求产品管理人提供与产品管理相关的所有详细资料。投资者要求获取全部详细资料的要求可能是直接向金融机构索要,也有可能是通过投诉以便让监管部门给金融机构施压索要,甚至可能是以诉讼的方式要求法院判决金融机构提供。
金融产品管理人在管理受托资产过程中,投资者的知情权主要通过产品管理人履行信息披露义务,以及提示说明义务予以实现。我们知道,信息披露是金融机构在管理资管产品过程中的法定义务。那么,提交全部资料的要求是否合理?是否有法律依据?金融机构提供披露材料的边界在哪里?
在司法实践中,并没有专门的消费者知情权纠纷案由。金融消费者主张对产品运作管理的知情权,一般都通过其他业务纠纷提出,比如营业信托纠纷等。
上海兰迪律师事务所王平律师团队结合资管产品知情权保护、信息披露相关法律法规及信息披露相关司法实例,就资管产品信息披露的边界进行梳理,以供金融销售参与方在实践中参考。如需了解详情,请与王律师联系。
报告封面及目录如下:

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